尼布尔

代表人物及其理论

一、理想主义代表人物：

（一）伍德罗·威尔逊★｛07年，简述伍德罗·威尔逊国际关系理论的基本观点。｝

伍德罗·威尔逊（1856—1924），美国第28届总统，理想主义最重要代表人物。1918年威尔逊提出了“十四点

计划”，集中反映了他的理想主义思想，其核心是建立一个可以维护世界和平的超国家组织，具体体现在国际联

盟上面。威尔逊的基本理论和政策主要反映在《论国家》和《伍德罗·威尔逊文集》。

其主要点是：1、强调建立国际组织和开展国际合作的重要性，对强权政治和大国均势持批评态度；2、认为健全

国际法和国际公约的可确保和平；3、在战争与和平的问题上，提出三个重要假设：1）人本善；2）主权国家根本

利益是和谐的；3）国家主权不是无限的，应以集体安全体系代替均势体系。威尔逊主义开创了美国走上国际政治

舞台的时代，影响深远。但威尔逊理想主义不过是用自由资本主义时代的价值观来处理国际关系，以建立有利于

美国的世界秩序罢了。

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（二）阿尔弗雷德·齐默恩

1、一方面，他坚持认为人的本性并没有什么善恶之分，也并不是本性好战，人性所存在的问题主要是由于开化和

教育不足。另一方面，他强调必须用新的方法来避免战争。

2、1）人类是可以改造的，所以人类总是在不断进步。国际联盟是人类进步的表现。如果强国把安全仍然寄托在

均势上，就会忽视人类的力量。2）国联是人类将要走出无政府状态的表现，是均势时代将结束、一个新的时代将

要开始的表现。

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（三）约翰·默里

1、民主思想和政治理论主义主要反映在：1）关于权力的观点。道德必须要监督权力的运用，并且权力在道德的

指导下使用。2）关于正义战争的问题。判断标准：A、看其是否给人类带来了更多更大的灾难。B、看权力的使用

是否有限，是不是为了法律目的。3）关于自然法的观点。道德的标准来自于自然法的标准。

2、战争与和平在人类生活中没有绝对区别，国家道德和权力的使用总是交叉在一起的，一切应当自然地进行判断。

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二、现实主义代表人物：

（一）马克斯·韦伯

1、马克斯·韦伯从社会学的角度认为，“权力是把一个人的意志强加在其他人的行为之上的能力”。

2、关于国际政治的影响：1）对理想主义的理论进行了认真的批判。2）把政治定义为分享或影响权力的分配的斗

争，这种斗争或是在国家之间或是在一个国家内的集体之间产生的。3）国家与国家之间的关系是竞争的关系，这

种竞争关系是不可避免的。4）在他的政治理论中给予国家领导人的作用以充分的重视。5）政治从来和暴力和权

力紧密相连，政治最根本的和最重要的手段就是暴力。

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（二）爱德华·卡尔★｛07年，请评述西方国际关系学家爱德华·卡尔？｝

爱德华·卡尔（1892—1982），英国著名的历史学家、国际关系理论家、现实主义学派代表人。卡尔首先指出了

理想主义的弊病，提出了现实主义的国际关系理论，被誉为国际关系研究领域“政治现实主义的奠基人”。

1939年卡尔发表《二十年危机：1919—1939——国际关系研究导论》一书，提出了现实主义学派最早的三个基本

观点：1、权力是政治活动的主要因素；2、道德、民主和正义是相对的，是权力的产物；3、政治不能脱离权力，

政治活动是权力和道德的结合。卡尔在这本书中将现实主义思想提炼出来，将国际关系理论分为乌托邦主义和现

实主义两大学派，于是有了理论的对立，有了对立，也就有了学派。卡尔对威尔逊理想主义的深刻批判为现实主

义的兴起奠定了思想基础。《二十年危机》一书是第一部系统地用现实主义观点阐述国际关系的专著，在西方国

际关系学发展史上占有不可忽视的地位。

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1、现实主义的基本原则：（卡尔）第一，“权力始终是政治的核心成分”、“政治在一定意义上即是权力政治”；第

二，“道义只能是相对的，不是普遍的。”“道义是权力的产物”。

2、现实主义最早的三个基本观点：（1）权力是政治活动的主要因素；（2）道德、民主和正义是相对的，是权力

的产物；（3）政治不能脱离权力，政治活动是权力和道德的结合。——卡尔《20年危机》。

3、卡尔的思想主要包括：1）对理想主义思想做了系统的总结和有力的批判。2）对国家关系理论研究学科建设提

出了自己的看法。3）对国际政治中国家利益提出了独特的见解。4）卡尔国际关系理论的最大特点是讲权力，重

视权力。【权力在国际政治中无处不有，无处不在；权力可以是手段，也可以是目的；经济权力是一个国家实力的

一部分。】5）卡尔重权力而轻道德。6）对国际政治中的公众舆论和国际法的作用也采取一种轻视的态度。

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（三）莱因霍尔德·尼布尔

1、（尼布尔）权力要受到限制，只有正义和道德才能够有效。

2、其影响主要在：1）人的原罪说；2）关于人和集体；没有一个群体的行动是出于纯粹的无私行动，更成熟的目

的和倾向是争夺权力。个人和群体都充满了自私和罪恶。3）冲突和权力是社会必然存在的产物。人有原罪的观点

决定了社会是冲突的。4）道德和权力政治之间的关系。权力要受到限制，只有正义和道德才能够有效。而限制权

力的办法就是均势。5）对于理想主义的批判。【P60其把理想主义的思想概括为六个方面。】

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（四）阿诺德·沃尔夫斯

1、阿诺德沃尔弗斯：权力是一个人驱使或指使他人按照自己的意志采取行动或不采取行动的能力。

2、权力与道德：(沃尔弗斯)“对手之间分配的均衡状态”

3、(沃尔弗斯)四种均势理论（1）视均势为“理想的权力分配”，有利于世界和平；（2）均势是“多种国家体系发

展的必然产物”，是“一种固有规律”；（3）强盗均势的自保性质，追求的只是“权力之间的平衡”；（4）认为均势

概念已经过时，没有任何组织能使国家间权力保持平衡，因此，美国应在世界上建立自己的支配地位。

4、(沃尔弗斯)一国对外政策基本目标是自延（self-extension）、自保（self-preservation）自制

（self-abnegation）。自延意指要求改变现状，以获取更大的权利和更多的价值利益；自保则指维持和维护现有

的价值利益分配，即保持现状，特别是民族独立、国家安全和领土完整；自制是指在一定条件下接受国际法、国

际和平、集体安全利益的制约。

5、在以下四方面推进现实主义国关理论：1）关于国际政治角色；2）关于国家目标与国家利益；3）关于对外政

策的基本目标。4）关于均势问题。【P63-64】

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（五）尼古拉斯·斯巴克曼

1、IR是关于属于不同国家的人与人之间的关系。

2、尼古拉斯巴克曼：在国际政治中权力就是一个国家对其他国家的控制。

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（六）汉斯·摩根索★｛09年，请评述西方国际关系学家汉斯·摩根索｝

汉斯·摩根索（1904—1980），是公认的最著名的国际关系理论家，现实主义学派最优秀最权威的饿代表人物，

西方国际关系理论“奠基之父”。主要著作有《科学人与强权政治》（1946）、《国家间政治——为权力与和平

而斗争》（1948）等。摩根索的贡献莫过于最全面、最系统地将国际关系现实主义发展至成熟阶段，在国际关系

理论领域树立起了一座学术高峰。他的《国家间政治》即是一个学术制高点和里程碑，而他的国际关系哲学思想

则提供了坚实的土壤和基础。摩根索的扛鼎之作《国家间政治》是西方当代国际关系学最重要的经典著作之一，

其最核心的内容是摩根索提出的现实主义六原则，这六原则以被国际学术界公认为最完整、最根本的国际关系原

则。

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1、国际关系是“处于权力斗争的国家之间的关系，其实质是权力政治”。

2、国际政治学的任务是把政治学的一般原则运用到国际关系领域中，并根据国际政治的独特性质对这些原则重新

加以表述、修正和规定。

3、摩根索现实主义六原则：★｛07年，如题｝

1）政治受到植根于人性的客观法则所支配。

2）以权力界定利益的概念是政治现实主义研究国际政治的主要标志性特征，它使国际政治成为一个独立的研究领

域，而区别与经济学、伦理学等等

3）以权力界定利益的核心概念是普遍适用的，客观存在的。„„这是现实主义区别与其他流派的根本点。

4）“必须依据具体的时间和地点，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原则应用于国家的行为。”

5）政治现实主义拒绝把特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则等同起来。

6）政治现实主义强调政治学的独立性。政治行为必须用政治标准来判断。经济学家的问题是：“这项政策如何影

响社会福利或部分人的福利？”，法学家的问题是：“这项政策符合法的标准吗？”而现实主义理论家的问题是：

“这项政策对国家权力有何影响？”

4、（卡尔）权力在国际政治中无处不在，无时不有；权力可以是手段，也可以是目的；经济和军事权力都是权力

的组成部分。

5、摩根索：权力意指人们对他人的思想和行为施与影响和控制的能力，在国际关系领域，权力即指一国在国际舞

台上控制他国、影响国际事件的综合能力。

6、摩根索在《国家间政治》把均势限定在四种不同意义之中：（1）针对一定事态的一种政策；（2）一种实际存在

的事态；（3）大体均等的实力分配；（4）泛指任何实力分配。

7、均势的模式：摩根索：（1）对抗型均势：当甲国对乙国实行帝国主义政策时就产生了对抗，乙国为了不受别人

的奴役和控制，要么实行维持现状政策，要么采取帝国主义政策对付甲国。在对抗型的均势中，一国实力的增长

必然引起另一国相应地增强自己的实力，直到一方取得或认为取得对另一方的决定性优势，这样对抗越发激烈，

不是弱方屈服于强者，就是最后通过战争解决双方力量对比的差异。（2）竞争型均势：当甲国对丙国行帝国主义

政策，丙国要么抗拒要么默认，而乙国可能反对甲国对丙国的控制，如果甲、乙两国为了争夺对丙国的控制权导

致两国之间的竞争，就形成了竞争性均势。

8、均势的不足或缺陷：摩根索：（1）不确定性，体现在对实力的估量、评判以及比较时没有一个十分可信的方

法。对于一国综合实力，对于国民士气和政府素质，对于联盟的实力，分清盟友和敌人；（2）不现实性，每个国

家都有最大限度地增强自己实力的欲望„„在均势竞争中，各国都不是以力量均衡而是以实力优势为目标，这就

使均势具有不现实性；（3）不充足性，意指均势在某些方面的局限性。现代国际体系的稳定和信心并非来自均势，

而是来自一些思想和道德性质的要素。

9、对外政策的目标：(摩根索)（1）根据已拥有的潜在的实力确定国家的目标；（2）评估别国的目标及其为实现

这些目标已拥有的和潜在的实力；（3）确定双方的目标在何种程度可以相容；（4）觉得和实施适合于实现国家目

标的手段。摩根索强调，这四项任务是一国对外政策在任何地方、任何时间都应具有的基本内容。

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（七）乔治·凯南

乔治·凯南（1904-2005），美国著名外交家、苏联问题专家、外交政策评论家和历史学家。进入外交界后相继任

职于美国驻外使馆和国务院，因分别在著名的《长电报》和《苏联行为的根源》一文中主张对苏强硬并提出“遏

制”政策，被国际关系史和外交史学界成为“遏制之父”。推出外交界后，凯南任普林斯顿大学终身教授。凯南的

一生与美国外交政策的设计、执行、批评和研究紧密地联系在一起，对第二次世界大战后的美国外交政策有着极

大的影响。凯南既受到19世纪后期欧洲均势外交家俾斯麦的影响，又直接继承了麦金德的路权理论。他强调国家

利益的冲突时国际关系的一般特征，根据权势概念和地缘政治的现实界定国家利益与政策目标，崇尚均势外交和

势力范围政策。在国际体系及美国、苏联、英国、西欧和日本，只要五大权势中心之间达成均势，国际关系就能

保持大致的稳定，美国的政策就在于“确保西欧和日本不落入共产主义的统治之下”。关于美国外交政策及外交艺

术，凯南在《美国外交：1900-1950》一书中谈到，美国外交长期以来受到一种不得要领的法律——道义的框框条

条的约束，这只能加剧而不能解决国际关系中的冲突，因此，美国外交政策应以严格的国家利益作为准绳。其著

作还有：《美国外交政策的现实》、《危险的阴云：美国外交政策的当前现实》等等。

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1、凯南现实主义理论和实践的最典型表现莫过于他的“遏制政策”。1947年，他曾向国内发回一份8000字电报，

并用笔名X在《外交季刊》发表，题为“苏联行动的根源”。这份电报和文章遂成为美国战后“遏制政策”的理论

依据和战略框架，在战后影响美国外交和国际关系长达半个世纪。凯南从美国的实力地位和国家利益出发，强调

美苏对抗不可避免，把共产主义苏联视为“铁幕”，主张以西方的“遏制”对付苏联的“扩张”。

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（八）雷蒙·阿隆

1、主要观点：1）自然状态是国关的最重要和最基本的特征；2）国关的本质是关于国家之间的冲突和对抗。3）

国关舞台上最重要最活跃的角色是外交家和军人。4）主张道德相对观。

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（九）约翰·赫兹

1、特点：1）不善交际，性格孤僻，但思想的火花却在极少和外界碰撞的情况下甚为灿烂。2）他和现实主义理论

家以及理想主义理论家观点不完全相同，自称是自由现实主义者。他重视权力，又提出了最低生存伦理学的理论。

3）其兴趣广泛。

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（十）亨利·基辛格

1、基辛格的现实主义思想有三个突出特点：重视大国外交、国际因素优于国内因素、政治家对外交伦理困境负

有个人责任。

2、权力：（基辛格）实力的增长、支配地位的获得完全可以通过一国内部发展来实现。

3、基辛格的现实主义外交思想包含五方面基本内容：★｛07年，如题｝

1）基辛格外交思想的基础是他提出的“外交哲学”。A、外交的战略任务是将实力转为政策，起点和落点都是安全。

B、外交的目标是建立一个合法性占支配地位的世界，确保全面和平的实现。C、外交的重点是构建和平和秩序的

基本结构。D、外交的核心政策是维持均势。E、外交的主要手段是谈判。

2）外交思想不能脱离体系分析。国际体系中，“稳定性体系”和“革命性体系”并存，外交既要容纳体系的变革，

又要维持秩序与稳定。

3）国际格局从两极到多级。军事两级将仍是使外交陷入僵持的一个主要根源，因为一方的得显然是另一方的失。

政治多级的好处是可帮助改变这种外交的零和博弈。

4）均势是基辛格外交思想的核心。实力的增长、支配地位的获得完全可以通过一国内部发展来实现。稳定总是与

均势联系在一起的，没有均势就没有稳定。

5）通过谈判实现“缓和”。缓和是调节紧张关系的手段。【缓和原则1）美国决不能把自己的政策纯粹建立在苏联

的善意基础上；2）美国必须反对侵略行径，但不应轻易寻求对抗；3）在与苏联建立新的缓和关系的同时，决不

能削弱与西方国家的结盟关系；4）要使缓和能持久，就必须做到“双利”；5）必须保持强有力的国家防御力量。】

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三、科学行为主义代表人物：

（一）莫顿·卡普兰

1、卡普兰6模式：国际体系的6个模式：

（1）均势体系，指的是20世纪的均势格局。特点是：为了增强实力，可以与对手进行谈判，反对任何企图在体

系内取得优势地位的结盟国或霸权国；对在体系内形成威胁的国家行为者进行限制；允许被打败的国家行为体重

新加入体系。

（2）松散的两极体系，指二战后初期的两极格局。特点是：运作机制是调解性质的，而不是对抗型的；跨国家行

为体参与国际体系的运作；核武器的出现带来“核恐怖平衡”。

（3）紧张的两极体系，指50年代到60年代的冷战格局，是松散的两极体系的继续和强化，趋势是“不稳定”，

出现高度紧张的态势。

（4）环球体系，指60年代末以后世界格局的多极趋势，相对稳定是其根本特点。

（5）等级体系，指一种民主型或极霸型的体系，特点是稳定性强。

（6）单位否决体系，基本特点是：UN的作用将得到加强；在这种体系内，战争可能发生，但是不会使用核武器，

战争的地域和手段将受到限制；大国外交出现孤立主义的倾向，结盟的作用弱化。

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（二）戴维·辛格

1、戴维·辛格认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，它拥有描述、解释和预测的功能。

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（三）卡尔·多伊奇

卡尔·多伊奇（1912—1992），美国著名国际政治学教授，科学行为主义学派的主要代表人物。他以敏锐的观察、

深邃的分析和理论的革新闻名遐迩，被称为科学行为主义革命的“主要带头人”和“首席革命家”，主要代表作

是《民族主义与社会沟通》（1953）、《政治联合与北大西洋地区》（1957）、《政治的神经》（1963）、《国

际关系分析》（1968）等。其中《政治的神经》和《国际关系分析》集中地表达了多伊奇的主要观点。卡尔·多

伊奇的主要理论贡献是他从科学行为主义的视角系统地提出了一体化理论、沟通理论和博弈理论，学术界称之为

“科学行为主义三论”。多伊奇提出的新范式的理论意义在于把国际关系研究从传统模式的束缚中解脱出来，尤

其是冲破以下传统的桎梏：1、主权国家是国际舞台上唯一重要的行为体；2、国家是单一实体；3、国家与其他行

为体、国际政治与国内政治毫无关系；4、国家的核心特征是主权，这决定了国家之间无本质区别可言。阿尔克如

此评价多伊奇：如果摩根索的政治现实主义是“人类学习经历的最伟大的总结”的话，多伊奇“对规范的实证理

论和重新发现”完全可以被视为是跨越欧美的同样伟大的研究成果和“对国际和平作出的永恒贡献”。

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1、IRT应研究民族国家之间不可避免的相互依存和民族国家缺少控制能力的问题。

2、国关研究对象和内容：《国际关系分析》国家与世界，跨国过程与国际相互依存，战争与和平，力量与弱点，

国际政治与国际社会，世界人口与粮食、资源以及环境，繁荣与贫困，自由与压迫，感觉与错觉，活力与淡漠，

革命与稳定，同一性和变革性。（1968年版本中只列举了10个问题，上述的“跨国过程与国际相互依存”和“世

界人口与粮食、资源以及环境”两个问题是1978年版本所增加的）。

3、卡尔多伊奇：权力是知识、技术和武器的集合体。

4、（卡尔）道义是权力的产物

5、格劳秀斯—多伊奇范式：1）、冲破传统的桎梏：A、主权国家是国际舞台上的唯一重要的行为体；B、国家是单

一实体；C、国家与其他行为体、国际政治与国内政治毫无联系；D、国家的核心特征是主权，这决定国家之间无

本质区别可言。2）特点：A、追求高度的精确化和实用性，视之为理论发展的基础。B、任何政治行为都必须经过

实证的检验。C、注意数量分析。D、主张从别的学科吸取有用的概念和方法。E、为国关的跨国关系研究铺平了道

路。

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（四）海沃德·阿尔克

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四、传统主义代表人物：

（一）马丁·怀特

马丁·怀特（1913—1972），英国学术界影响最大的国际关系思想家，英国学派第一代领头人，传统主义学派代

表人。主要著作有：《权力政治》（1946）、《对非洲的态度》（1951），论文有《为什么不存在国际理论》等。

怀特的学术创作分为三个阶段：1、战前，研究重点是历史问题；2、二战后，开始关注第三世界欠发达国家；3、

1949年起，在《权力政治》的基础上，怀特分析总结了战后国际政治的基本问题，如权力、国际无政府状态、国

家利益、均势等。

怀特的最大贡献是对国际关系理论学派的创造性分类，他在卡尔的两大派（乌托邦主义和现实主义）的基础上，

将国际关系理论分为现实主义、理性主义和革命主义三大学派；怀特的权力政治是对国际政治定义和概念的重大

发展；怀特的另一个理论贡献是他关于西方国际关系理论价值标准的论述，他认为，价值是指一种长期形成的观

念模式，其核心部分是“宪政传统价值”。

国际关系价值主要表现在四个方面：国际社会的规范准则、国际秩序共同标准、反映国家之间相互依存的干涉原

则和国际道德观念。怀特的价值观为国际政治学提供了“一个规范基础”。怀特理论的本质是欧洲政治哲学，不

同于科学行为主义。怀特为国际关系理论的发展，特别是对于英国学派的发展作出了巨大的贡献。

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1、20世纪50年代曾提出现实主义、理性主义和革新主义三个传统，又称“3R”。怀特提出的这三个IRT传统与

马基雅维利、格劳秀斯和康德分别代表的政治理论并无二致。

怀特的理论课程的基本内容是关于“三个传统的论战”，即“三R之争”：（1）现实主义，意指“马基雅维利主义”，

强调无政府状态、权力政治、国际冲突，崇尚的是一些推行铁血政策、不讲道德的人（theblood-and-ironand

immoralitymen）；赞赏冷血、不道德的人，国际政治处于无政府状态，现实世界充斥着暴力、罪恶和苦难，国际

关系的法则是强权政治。（2）理性主义（rationalism），意指“格劳秀斯主义”，强调理性原则、国际对话，重视

均势和国际法的作用，认为国际关系中不仅有冲突，而且还有合作，目标是要造就能“坚持法律和秩序、言行一

致的人”（thelaw-dand-orderandkeeps-your-wordmen）；提倡法律、秩序、守信的人，认为国际关系唯一法

则是理性法则，国际政治意指国际交往、权力均势、大国协调、国际合作。（3）革新主义（revolutionism），意

指“康德主义”，反对现实主义关于国际冲突与合作的看法，注重人的关系，国际社会和“国际大家庭”的作用，

希望有一代从事“变革、解放和说教的人”（thesubversionandliberationandmissionarymen）。推崇的是

从事传教、解放、革命的人，国际政治是国际冲突和合作的结合。

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（二）英尼斯·克劳德

1、均势分析：（克劳德）(1)均势是“一种形势”，意指处于均衡的格局，国家或国家集体之间的权力关系基本上

是一种对等和均衡状态；（2）均势是“一种政策”，意指“建立和维护均衡状态的政策”，均势应是一种“谨慎的

政策”；（3）均势是“一种制度”，意指能抑制任何国家占据统治地位的一种稳定的制度；（4）均势是“一种标志”，

它是战争可以防止的标志，是人们实现愿望的一种体现。（P279克劳德状态指实力均等还是不均等的状况；政策

指对状态所作出的反映；体系指权力分配的机制、工具和规则）。

2、集体安全体系的特点：（克劳德）（1）通过建立压倒优势的力量提供对付可能的侵略者的安全体系；（2）能够

帮助小国和弱国摆脱处于均势体系中的不利地位；（3）均势体系从本质上讲是无政府的机制，而集体安全是一种

有组织的机制；（4）均势体系视冲突为常见，合作为少见，集体安全则视冲突为少见，合作为常见。

3、世界政府是克劳德提出的国关第三个重要概念。世界政府概念的产生是基于：1）认识到世界处于无政府状态；

2）避免战争成为国际关系的第一必需；3）这一目标只有建立世界政府才能实现；4）世界政府体系是最终建立世

界秩序的必然和可靠的手段；5）世界政府是“国际关系中权力管理”的最有发展前途的体系。

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（三）肯尼思·华尔兹【详见新现实主义】★｛09年，华尔兹如何分析国际冲突的根源。｝

1、(华尔兹《人、国家与战争——一种理论分析》)战争根源的三个概念：1）人的本性和行为；冲突和战争与人

的本性密切相关，战争源于人的自私、愚蠢和误导的冲动。2）国家内部结构问题是了解战争与和平的关键。3）

国家无政府状态的存在。

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（四）斯坦利·霍夫曼

1、IR实质是国家之间关系的政治。IRT是关于影响世界基本单位的对外政策和权力地位的因素和活动的学科。

2、（霍夫曼）系统阐述了传统主义的基本观点：（1）世界政治的无政府状态是国际冲突的根本原因；（2）国际关

系„„寻求克服世界无政府状态的有效途径，而迄今为止能找到的最有效的途径是“世界秩序理论”（3）主张用

“历史”和“现实”的方法分析均势；（4）强调伦理道义在国际政治中的重要性。霍夫曼上述基本观点的核心是

三个问题：均势、秩序和伦理。

3、新现实主义与现实主义：霍夫曼（1）现实主义着眼于国家，强调世界处于无政府状态；新现实主义着眼于体

系，认为世界包含着国际政治经济的相互依存关系。（2）现实主义着重研究国家利益和国家权力；新现实主义则

着重研究全球国家间的权力分配。主张结果分析。（3）现实主义强调国际冲突，淡化国际合作的可能性，忽视国

际机构促进合作的使用；新现实主义则主张国际冲突与国际合作的结合，强调国际合作的可能性，重视国际机构

促进合作的作用。

4、世界秩序：（霍夫曼《支配地位，还是世界秩序》）世界秩序的三个不可分割的定义要素：（1）世界秩序是国家

间关系处于和睦状态的一种理想化的模式；（2）世界秩序是国家间友好共处的重要条件和有规章的程序，它能提

供制止暴力、防止动乱的有效手段；（3）世界秩序是指合理解决争端和冲突、开展国际合作以求共同发展的一种

有序的状态。

5、相互依存：(霍夫曼)意指“社会的相互渗透”，“世界经济中不同国家政策的相互联系”。相互依存既是“一

种条件”，也是“一种过程”，它不是目标。

6、复合均势的特点：1）由美苏中日西欧组成五角均势；2）均势不仅在全球范围展开，而且表现为核竞赛和核对

峙，亦称“核恐怖均势”。

7、多级均势的条件：1）必须同时存在5-6个主要行为主者；2）必须存在一个中心平衡的机制；3）在主要行动

者中必须有共同的语言和行为的准则可寻；4）必须存在国际等级制。

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五、新现实主义代表人物：

（一）肯尼思·华尔兹

1、(华尔兹)均势理论是结构现实主义重要组层部分；国家不谋求权力最大化，而是寻求权力的平衡分配；均势理

论的实质是主要大国间实力平衡的分配；两极之间的均势最稳定。华尔兹对传统均势理论作出的修正，是新现实

主义的理论核心之一。

2、新现实主义与现实主义：（华尔兹）（1）新现实主义提出了体系结构的新概念，即将国际政治视为一个定义精

确的结构体系，“这是新现实主义与传统现实主义的根本区别”。（2）在国际关系的因果上，现实主义强调世界由

互动国家组成，“原因”是趋于一个方向，即从互动的国家到由他们的行为和相互关系产生的“结果”。新现实主

义强调，“原因”并不只在一个方向上发生，而是在两个方向上，即国际政治的单位层次和结构层次上，结构影响

单位。（3）关于对权力的解释，现实主义认为对权力的追求植根于人性，权力是国家追求的目的，而新现实主义

则强调权力本身不是目的，而是实现国家目标的有用手段，国家追求的最终目标是安全，而不是权力。华尔兹指

出：“这是对现实主义的重要修正”。此外，现实主义认为，权力意指军事实力，而新现实主义则认为权力应是国

家的综合实力。（4）现实主义强调互动单位的作用，而新现实主义强调结构对互动单位的影响；现实主义强调无

政府状态是一种特征性结构，(新现实主义对无政府状态未知)。（5）研究方法，传统现实主义着重归纳综合方法，

而新现实主义则偏重推断演绎方法。

3、华尔兹的“结构分析模式”/结构分析“三要素”：国际政治体系的结构取决于构成体系的原则，就国际政治而

言，亦即无政府状态；国际政治体系的结构取决于国际社会不同单位的功能；国际政治体系的结构取决于单位之

间实力的分配。

4、他的贡献：1）理与理论；理可以通过归纳获得，理论则是通过把组成的整体划为部分的方式以及把整个知识

体系划分为相互关联的组成部分的方式来解释规律。2）体系结构理论；体系结构三要素：A、个哦及体系是无政

府的而非等级的。B、国际体系是由功能相同的国家行为体互动构成的。C、国际体系的变化是由体系内实力分布

不同引起的。3）因果关系；因果关系是双向的，原因并不是在一个方向上产生结果。4）权力、手段和目的；权

力本身不是目的，而是一种手段，国家的最终目的是通过权力获取安全。5）均势理论。均势理论是结构现实主义

重要组成部分之一。国家不是谋求权力最大化，而是寻求权力的平衡分配。均势理论的实质是主要大国间实力平

衡的分配。

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（二）罗伯特·基尔平

罗伯特·吉尔平（1930—），美国普林斯顿大学威尔逊国际事物学院教授，现实主义学派代表人。他曾担任国际

政治学学会副主席，现为美国艺术和科学学院院士。他最具影响的三部著作是：《美国实力与多国公司：对外直

接投资的政治经济学》（1975）、《世界政治中的战争与变革》（1981）、《国际关系政治经济学》（1987）。

他尤为擅长于国际政治经济学以及欧洲和亚洲问题的研究，研究重点是“安全、权力和财富”之间的关系。

他的主要理论贡献是提出“三论”：体系变化论、国际政治经济学和霸权衰弱论。在体系变化论中，吉尔平认为

有三个因素始终影响着体系的变化：1、基本的变化动力；2、国内对竞争与斗争的回应及对策；3、关于权力转移

的国际管理。结论为：国家间权力分配构成了控制国际体系的基本形式和权力的变化会带来由国家组成的体系的

变化。吉尔平的主要贡献就是以自己的开拓性学术成果更新和发展了现实主义，并重新把国际关系理论的方向转

向了IPE。他的研究也被视为“现实主义的经济分析方法”、“新传统经济理论”或“新重商主义”。吉尔平的

IPE有两个重点：1、双重经济；2、是现代世界体系。在霸权衰弱论中，吉尔平认为世界历史是一个无休止的系

列周期，一个霸权战争的结束就是另一个霸权周期的成长、扩展以及到最终衰退的开始。跟许多现实主义学者一

样，吉尔平只强调分析解释战争根源却没有提出如何防止避免战争的办法。

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1、（吉尔平）霸权就是“一个单一强国控制和支配着国际体系内的弱国家”，但这种控制只是相对的。

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（三）戴维·鲍德温

1、鲍德温特别赞赏哈特关于权力的三概念：权力是对资源的控制、对行为者的控制和对事件及其结果的控制。

2、戴维·鲍德温：权力是改变人们行为结果分配的能力的表现。

3、新现实主义与新自由主义：（鲍德温《新现实主义和新自由主义——当前的论战》）（1）关于无政府状态的性

质和后果。新现实主义过分强调无政府状态而忽视相互依存，新自由主义并没有把无政府状态的程度和后果看得

太严重。新现实主义比新自由主义更强调国际体系的无政府状态对国家行为有着很大的制约作用。（2）关于国际

合作。新现实主义认为国际合作很难成功，即使成功了，也很难维持，因为合作大都依赖于国家权力。新自由主

义者都支持国际合作，认为，在无政府的国际体系中，合作是正常的，也是经常发生和存在的现象。（3）相对收

益与绝对收益。新现实主义强调国家在国际关系中获得相对利益，而新自由主义则认为国家的目的是获取绝对利

益。（4）关于国家的优先目标。新现实主义强调安全目标，而新自由主义则强调经济福利。（5）关于意图和实力。

新现实主义更为注重国家的实力而不是意图，更为注重国际体系中力量的分配；而新自由主义则强调国家的意图。

（6）关于制度和机制。两者都承认国际制度与机制在国际关系中的作用，但新现实主义坚持国际无政府状态„„

下，国际制度及机制无法有效地起作用。对于新自由主义者来说，国际机制是解决国际无政府状态的有效手段，

国际规则及制度等能实现国家间合作这一目标。

4、他在国关领域所作的新现实主义理论探索主要表现为：1、关于权力分析；认为传统的权力分析有两个明显的

弱点：A、夸大了军事实力的作用，不恰当地视军事实力为最重要的衡量标准。B、过分地强调了冲突的消极面，

而忽视了合作的积极面。他认为这几个方面都应该兼顾。2、关于经济分析。提出“经济治国政策”。

5、尽管新现实主义与新自由主义都不能完全说服对方，但彼此都能够相互学习以促进对国际政治的了解。随着不

断发展，他认为以下几点需要深入研究。1）迫切需要更好地了解促进或阻碍国际合作的条件和因素。2）解释国

内政治的问题。3）现实主义与自由主义之间对军事力量的作用存在着传统分析，那么新现实、自由主义之间呢？

4）在促进国际合作方面，各种手段的相应作用也值得研究。

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（四）罗伯特·利珀

1、IRT是“关于有组织的大群体和国家之间的关系的研究”。与政治学相比，IRT重点涉及到三大要素（无政府状

态、秩序和限制）和三大关系（无政府和秩序、冲突和合作、限制和发展）。

2、理论的功能：罗伯特·利柏（RobertLieber）：第一，描述。理论必须确切地描述现实世界发生的事件。

3、第二，解释。理论应对说明这些事件发生的因果，说明“行为规律”和进行“评估分析”。在一个特定的体系

里，理论解释事物的“连续性、反复性和规律性”。第三，预测。一般来说，是预测“事物发展和结果发生的模式

或总趋势，是事物的未来的发展，而不是具体事件的发生”。

4、他对新现实主义的理论贡献表现在两个方面：1、对摩根索的政治现实主义作了客观的恰如其分的评价。1）摩

根索现实主义忽视了对国际经济关系的研究。2）新现实主义修正了国际关系中冲突和合作的关系。3）摩根索现

实主义在若干理论概念、定义和方法上也暴露出不少问题，如权力、利益、均势的概念和定义比较模糊。2、提出

了“存在现实主义”的新概念。主要涉及三个基本问题：1）无政府状态；2）秩序问题；3）限制问题。

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六、新自由主义代表人物：

（一）约瑟夫·奈，

1、（基欧汉与奈）复合相互依存的三个基本特征：（1）存在着多渠道的社会联系；（2）越来越多的问题进入国

家间关系的议事日程，国内和国际问题的区别日益变小；（3）军事力量的多元作用日益明显。

2、(基欧汉与奈)提出的复合相互依存强调三个基本概念：（1）多渠道的社会联系日益发展。（2）军事安全问题

不再始终居于国际关系议事日程的首位。（3）军事力量的作用大为减弱。以上三个基本概念，是在“敏感性”和

“脆弱性”两大特点基础上对相互依存理论所作的重要补充，也标志着相互依存理论在70年代末和80年代初所

取得的新的进展。

3、现实主义与复合相互依存条件下的不同政治进程：基欧汉和奈合著的《权力与相互依存》

现实主义复合相互依存

行为者目标军事安全是占支配地位的目标

国家的目标随问题领域的不同而不同。跨政府政治使得给

目标下定义显得困难；跨国行为者追求他们自己的目标

国家政策工具

尽管经济及其他方面手段也可

以使用，但军事力量是最有效的

针对具体问题领域的权力是最适用的。操作相互依存、国

际组织以及跨国行为者乃是主要的手段

议事日程制定

潜在的均势转换及安全威胁列

入高级政治议事日程并强烈地

影响其他议事日程

议事日程受问题领域中权力手段分配变化的影响。国际体

制的地位、跨国行为者重要性的变化以及导致敏感性相互

依存的一些问题与政治化的联系也影响议事日程的制定

问题的联系

联系减少了问题领域间结果的

差别，从而加强了国际问题的前

后排列次序

由于武力并行之有效，对强国来说，确定问题的联系更为

困难；对弱国来说，通过国际组织，问题的联系逐步减弱，

问题前后排列次序更不明确

国际组织作用

作用微弱且受到国家权力及军

事力量重要性的限制

国际组织制定议事日程，建立联合制定议事日程并可作为

弱小国家采取政治行动的舞台。国际组织的重要政治手段

在于它选择问题论坛及动员投票表决的能力

4、首次提出新时期国际关系理论的三个基本原则：1）坚持权力取向的分析法；2）以复合相互依存为核心理论；

3）加强关于国际机制变化的研究。

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（二）罗伯特·基欧汉

罗伯特·基欧汉（1941—），杜克大学政治学教授，新自由主义学派代表人。主要著作《权力与相互依赖》、《跨

国关系与世界政治》（与奈合著），还有《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》、《新现实主义及其批评

者》、《国际制度与国家权力——国际关系文集》等。在《跨国关系与世界政治》中，他与奈提出，如今现实主

义的趋势是转向“国家之间关系”的研究，建议增加“世界政治范式”的研究。在《权力与相互依赖》中，他们

否定了现实主义的三个基本假定，提出了“复合相互依存”的新概念。基欧汉对西方国际关系理论最杰出的贡献

是建立了新自由制度主义学说，建立了国际制度与国家行为之间的变量关系，从而使新自由主义成为与新现实主

义相抗衡的体系理论，构成了西方国际关系学知识谱系发展上的第二个结晶，从而也引起了西方国际关系理论的

“第三次论战”。

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1、新自由制度主义：（罗伯特·基欧汉）内容：（1）加强政府实施自身承诺和监督别国遵守协定的能力；（2）增

加谈判各方之间信息和机会的交流；（3）维护国际协议的一致性。

2、（基欧汉与奈）相互依存意指“敏感性”和“脆弱性”。相互依存是指国际社会中不同角色之间互动的影响和

制约关系，这种互动的影响和制约关系可以是对称或不对称的，其程度取决于角色对外部的“敏感性”和“脆弱

性”的大小。

3、（基欧汉）霸权指一国有足够的军事和经济力量，并能够自爱很大程度上影响其他国家和非国家行为体的行为，

并操作国际体系的运作。

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（三）理查德·罗斯克莱斯

1、提出国际体系性质的变化结果有利于贸易国的兴起，他从四点进一步阐述这一转折的原由和现实。1）均势技

术的革命使战争变得具有一毁俱毁的残酷性。2）国内政治的变革。3）世界的相互依存。4）国家数量的增加。

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（四）罗伯特·杰维斯

1、杰维斯的理论探索和成果主要表现在三方面：1）关于国际政治中的认知和误解；对原来的国关理论作了两个

重要的补充：A、华尔兹关于战争问题的“三个概念”。杰维斯认为，除了人、国家和国际体系之外，认识和误解

也是导致冲突和战争的根源。B、国际关系的层次分析。他从认知和误解的角度在决策层次、官僚层次、国内政治

运作层次和国际环境变化层次深入分析。2）关于体系效应；提出体系效应的“三段式”：A、结果不能通过个别行

为来预测。B、一国的战略取决于对方的战略；C、行为可以改变环境。3）关于理性威慑理论（RDT）。RDT的基本

内容包括：1）分析四个因素的变化：防御和进攻的变化，付出代价的变化，影响对方决策能力的变化，评估和预

测对方行动的变化。2）研究四组关系的互动：合作与脱离，进攻与防御，权力与价值，利己与利他。3）双重威

慑问题。威慑的实施形态常常表现为抑制威慑和惩罚威慑。

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另加：

一、昆西·赖特：

昆西·赖特《国际关系研究》提出的IRT4大类16个核心内容：

理论应用

抽

象

科学：

心理学

社会学、伦理学

哲学：

政治、殖民政治、组织

法律、经济、通讯、教育

具

体

历史：

地缘学

人口学、技术学

技艺：

战争艺术

外交艺术、对外关系行为